第一章 總則
第一條 為有效實施食品安全風險監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風險監(jiān)測工作，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規(guī)定。
第二條 食品安全風險監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。
第三條 衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院工業(yè)和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風險監(jiān)測計劃。
第四條 衛(wèi)生部會同國務院有關部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機構能力的基礎上，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風險監(jiān)測能力的建設規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風險監(jiān)測網(wǎng)絡。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關部門，根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測能力建設規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農村的食品安全風險監(jiān)測體系。
第二章 監(jiān)測計劃的制定
第五條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應根據(jù)食品安全風險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。
國務院有關部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議。建議的內容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關食品類別及檢測方法、經(jīng)費預算等。
第六條 國家食品安全風險評估專家委員會負責根據(jù)食品安全風險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議，于每年6月底前報送衛(wèi)生部。
衛(wèi)生部會同國務院有關部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風險監(jiān)測計劃。
在制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃時，應征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標準審評委員會以及農產品質量安全評估專家委員會的意見。
第七條 國家食品安全風險監(jiān)測應遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內容：
(一)健康危害較大、風險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;
(二)易于對嬰幼兒、孕產婦、老年人、病人造成健康影響的;
(三)流通范圍廣、消費量大的;
(四)以往在國內導致食品安全事故或者受到消費者關注的;
(五)已在國外導致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內存在的。
食品安全風險監(jiān)測應包括食品、食品添加劑和食品相關產品。
第八條 制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的同時應制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南，供相關技術機構參照執(zhí)行。
第九條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定監(jiān)測的內容、任務分工、工作要求、組織保障措施和考核等內容。
第十條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。
食品安全風險監(jiān)測采用的評判依據(jù)應經(jīng)衛(wèi)生部會同國務院有關部門確認。
第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機構報告的有關疾病信息和國務院有關部門通報的食品安全風險信息，會同國務院有關部門對國家食品安全風險監(jiān)測計劃進行調整。
第三章 監(jiān)測計劃的實施
第十二條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應由衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。
承擔食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應具備食品檢驗機構資質認定條件和按照規(guī)范進行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關認證認可的規(guī)定取得資質認定(非常規(guī)的風險監(jiān)測項目除外)。
第十三條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南的要求，完成監(jiān)測計劃規(guī)定的監(jiān)測任務，按時向衛(wèi)生部等下達監(jiān)測任務的部門報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結果，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準確、客觀。
第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機構負責對承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構獲得的數(shù)據(jù)進行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報告。衛(wèi)生部應及時將食品安全風險監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結果通報國務院農業(yè)行政、質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。
第十五條 衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風險監(jiān)測質量控制方案并組織實施。
第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測計劃，結合本地區(qū)人口特征、主要生產和消費食物種類、預期的保護水平以及經(jīng)費支持能力等，制定和實施本行政區(qū)域的食品安全風險監(jiān)測方案。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應將食品安全風險監(jiān)測方案、方案調整情況報衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結果。
國務院衛(wèi)生行政部門應當將備案情況、風險監(jiān)測數(shù)據(jù)分析結果通報國務院農業(yè)行政、質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。
第四章 附則
第十七條 本規(guī)定相關術語定義如下：
食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機構、疾病控制機構對食源性疾病及其致病因素的報告、調查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。
食品污染：指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。
食品中有害因素：指在食品生產、流通、餐飲服務等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質。
第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。
一、組織結構與環(huán)境的不相適應風險
環(huán)境的不確定性影響著企業(yè)對環(huán)境的信息需求和從環(huán)境中獲取資源的需求，這直接影響著企業(yè)組織結構的設計，環(huán)境的不確定性可以從環(huán)境的復雜性和穩(wěn)定性兩個維度進行考察。環(huán)境的復雜性指與企業(yè)經(jīng)營有關的外部因素的數(shù)量與不同之處，如消費品企業(yè)面臨消費者這樣單一的市場環(huán)境就比電信運營商面臨許多不同顧客的市場環(huán)境簡單得多。環(huán)境的穩(wěn)定性指環(huán)境因素的變動程度，一個環(huán)境領域如經(jīng)過一年或幾個月仍然保持不變就是穩(wěn)定的。而不穩(wěn)定的環(huán)境下影響企業(yè)經(jīng)營的因素會突然變化，如競爭對手對企業(yè)的市場行為做出了針對性或對抗性行動，這會導致競爭環(huán)境的不穩(wěn)定。
環(huán)境不確定性程度直接影響著企業(yè)組織結構的設計，具體表現(xiàn)在對職位和部門、組織的分工和協(xié)作方式、控制過程及計劃和預測等方面。當外部環(huán)境的復雜性增加時，外部環(huán)境中的每個因素都需要一個崗位或部門與之聯(lián)系，組織結構中的職位和部門的數(shù)量會增加，這樣增加了企業(yè)組織內部復雜性。當外部環(huán)境迅速變化時，組織的各部門在處理外部環(huán)境中的不確定性方面變得高度專業(yè)化，每一部門的成功都要求具有專門的知識技能和行為，表現(xiàn)出較大的差異。
組織的差異化程度越高，部門之間的協(xié)作就越困難，從而組織中承擔協(xié)調整合功能的固定機構和人員(如品牌經(jīng)理、客戶經(jīng)理)與臨時機構等(各種委員會)就越多。因此不確定性高的環(huán)境下，運行良好的組織具有較高的內部差異化和整合水平，反之不確定性低的環(huán)境中運行良好的組織則差異化和整合水平相對較低。
環(huán)境的不確定性也必然影響著組織內部的規(guī)范化程度。當外部環(huán)境迅速變化時，組織內部相對松散，控制較弱，更具適應性，管理靈活性較高。當外部環(huán)境較為穩(wěn)定時，組織內部的規(guī)章、程序和權力層級較為明顯，組織的集權化程度和管理穩(wěn)定性程度較高。
二、組織結構與集團戰(zhàn)略的不相適應風險
根據(jù)錢德勒的研究，公司戰(zhàn)略對企業(yè)組織結構設計起著決定性的作用，公司戰(zhàn)略對企業(yè)組織結構形式的影響見表。后來的研究表明組織結構的變革也可引導企業(yè)新戰(zhàn)略的形成和發(fā)展。采用專業(yè)化經(jīng)營戰(zhàn)略的公司通常采用集權的職能制，其原因是由于經(jīng)營的產品品種單一，管理比較簡單，管理人員較少，有利于加強控制，降低成本，提高質量，
采用主副業(yè)多元化戰(zhàn)略的公司主業(yè)通常采用直線職能制，理由同上，對于共享相關資源的副業(yè)通常采取單獨核算的組織形式，以免給主業(yè)增加負擔。對于實行縱向一體化的企業(yè)，由于產業(yè)價值鏈上的各環(huán)節(jié)同時，對外對內經(jīng)營，根據(jù)各環(huán)節(jié)之間的關系實行靈活的混合制結構有利于保持各部分的活力，同時便于控制。對于為共享價值鏈某環(huán)節(jié)的橫向一體化的公司多采用事業(yè)部制，有利于共享資源的統(tǒng)一控制和充分發(fā)揮各業(yè)務模塊的積極性。采用無關多元化經(jīng)營的企業(yè)由于主要共享公司的無形資源，所以來用母子公司制有利于降低總部對相關業(yè)務的過度干預。
經(jīng)經(jīng)營戰(zhàn)略略組織結構構
專業(yè)化職能制
主副業(yè)多元化附有單獨核算單位的職能制
限制性相關多元化(縱向一體化)混合結構
非限制性相關多元化(共享價值鏈某一環(huán)節(jié))事業(yè)部制
無關多元化母子公司制
三、組織結構與企業(yè)人員素質的不相適應風險
人員素質對組織結構設計的影響目前還沒有引起足夠的重視，但是在組織結構設計中對人員素質的影響考慮不夠會產生較嚴重的問題。比較典型的例子是麥肯錫為實達做的組織結構設計咨詢，將實達由原來各產品線獨立經(jīng)營的事業(yè)部改為銷售資源共享的產品經(jīng)理制后，由于產品經(jīng)理主要由原工程人員調整而來，但他們多數(shù)不懂營銷，不能承擔產品線的策劃管理之職，而客戶經(jīng)理主要由原銷售人員調整而來，他們對其他相關的產品技術缺乏較深入的了解，無法承擔為客戶提供整合服務的職能，因此組織結構調整后導致經(jīng)營狀況大幅下滑。
人員素質對組織結構的主要影響
(1)集權與分權。企業(yè)中層管理人員專業(yè)水平高，管理知識全面，經(jīng)驗豐富，有良好的職業(yè)道德，則管理權力可較多地下放;反之，則權力應多集中一些。
(2)管理幅度大小。管理者的專業(yè)水平、領導經(jīng)驗、組織能力較強，就可以適當?shù)財U大管理幅度;反之，則應縮小管理幅度，以保證管理的有效性。
(3)部門設置的形式。如實行事業(yè)部制須有比較全面領導能力的人選擔任事業(yè)部經(jīng)理，實行矩陣結構，項目經(jīng)理人選要求有較高的威信和良好的人際關系，以適應它責多權少的特點。
(4)定編人數(shù)。人員素質高，一人可兼多職，可減少編制，提高效率:人員素質低，則需將復雜的工作分解由多人來完成。
(5)協(xié)調機制。員工具有良好的協(xié)作風格可以在某種程度上彌補協(xié)調機制設計上的不足:反之，如果員工本位主義嚴重，又缺乏必要的溝通培訓，則部門間必然扯皮不斷，工作效率低下，需要加強協(xié)調機制的設計。
第一條 為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障客戶及公司資產的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。
第二條 公司內部控制的總體目標
（1） 保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2） 保證投資者的合法權益不受侵犯；
（3） 實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權益；
（4） 促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。
第三條 公司內部控制遵循的原則
（1） 全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；
（2） 審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
（3） 相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
（4） 獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部部門和崗位的設置必須權責分明；
（5） 適應性原則。內部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。
（6） 成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
第四條 內部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為三個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機構、部門根據(jù)業(yè)務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
第五條 控制活動
公司對投資、會計、技術系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務管理制度上，做到了業(yè)務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。
②投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的范圍內，負責項目篩選、項目立項、項目調研和項目分析報告。
③禁止性控制。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關規(guī)定，明示股權投資過程中各種禁止性行為。
④多重監(jiān)控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；審計部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調整。
（2）會計控制制度
①嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。
②做好會計審核工作，經(jīng)辦財會人員應認真審核每項業(yè)務的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經(jīng)專人復核，重大事項應由財務負責人復核。
③公司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。
④制定了完善的檔案保管和財務交接制度。
⑤公司建立財產日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工作，確保公司及客戶資產的安全完整。
（3）人力資源管理制度
公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。
（5）審計制度
公司設立了審計部門，負責公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
第六條 信息溝通
公司建立了業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進行處理。
第七條 內部監(jiān)控
公司設立了獨立于各業(yè)務部門的風險控制部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。
第八條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第九條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
總則
第一條為保護本公司所管理私募基金的投資者合法權益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)及相關自律規(guī)則，制定本制度。
第二條本制度所稱的信息披露義務人，指本公司所擔任的私募基金管理人，應在相關協(xié)議中約定信息披露相關事項和責任義務。信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。
第三條信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進行信息披露。
第四條信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
第五條私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準。
第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。
第七條信息披露義務人、投資者及其他相關機構應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。
第二章一般規(guī)定
第八條信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：
（一）基金合同；
（二）招募說明書等宣傳推介文件；
（三）基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款（如有）；
（四）基金的投資情況；
（五）基金的資產負債情況；
（六）基金的投資收益分配情況；
（七）基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排；
（八）可能存在的利益沖突；
（九）涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；
（十）中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
第九條私募基金進行托管的，私募基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。
第十條信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：
（一）公開披露或者變相公開披露；
（二）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（三）對投資業(yè)績進行預測；
（四）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（五）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
（六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（七）采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；
（八）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
第十一條向境內投資者募集的基金信息披露文件應當采用中文文本，應當盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本內容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。
第三章基金募集期間的信息披露
第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內容應當如實披露基金產品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。
第十三條私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：
（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；
（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；
（三）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風險收益特征等；
（四）基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；
（五）基金估值政策、程序和定價模式（如有）；
（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計收方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務報告和財務報告提交制度等；
（七）基金的申購與贖回安排（如有）；
（八）基金管理人最近三年的誠信情況說明；
（九）其他事項。
第四章基金運作期間的信息披露
第十四條基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。
第十五條私募基金運行期間，信息披露義務人應當在半年度結束之日起【30】個工作日以內向投資者披露基金項目投資情況、主要財務指標等信息。
第十六條私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起【4】個月以內向投資者披露以下信息：
（一）基金投資項目運作情況和運用杠桿情況（如有）；
（二）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；
（三）基金的財務情況；
（四）投資收益分配和損失承擔情況；
（五）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；
（六）基金合同約定的其他信息。
第十七條發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露：
（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；
（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；
（三）變更基金管理人或托管人的；
（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；
（五）管理費率、托管費率發(fā)生變化的；
（六）基金收益分配事項發(fā)生變更的；
（七）基金存續(xù)期變更或展期的；
（八）基金發(fā)生清盤或清算的；
（九）發(fā)生重大關聯(lián)交易事項的；
（十）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調查的；
（十一）涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；
（十二）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
第五章信息披露的事務管理
第十八條基金指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件。
第十九條基金向投資者進行信息披露頻度：
基金應當按照本規(guī)則規(guī)定披露半年度報告、年度報告和臨時報告。
基金應在每個會計年度結束之日起【四】個月內編制并披露年度報告，每半年結束之日起【30】個工作日編制并披露半年度報告、發(fā)生第十七條約定的重大事項發(fā)生后應在重大事項發(fā)生后【90】日內向投資者披露臨時報告。
第二十條披露方式以及信息披露渠道
基金應當以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時報告。
第二十一條公司年度報告中的財務報告必須經(jīng)會計師事務所審計。
公司變更會計師事務所，應當由股東大會或合伙人會議審議。
第二十二條信息披露相關文件、資料的檔案管理：基金管理人設立專門部門負責信息披露事項，信息披露管理部門應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第六章信息披露的責任
第二十三條基金管理人的責任：
（一）基金管理人必須保證信息披露內容真實、準確、完整，不存在虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
（二）基金管理人應當定期對公司信息披露管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應及時改正。
（三）未經(jīng)基金管理人授權，任何個人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開披露過的信息。
（四）配合信息披露事務負責人信息披露相關工作，并為信息披露事務負責人履行職責提供工作便利。
第二十四條信息披露事務負責人的責任：
（一）信息披露事務負責人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會的指定聯(lián)絡人。
（二）負責信息披露相關文件、資料的檔案管理，為信息披露相關文件、資料設立專門的文字檔案和電子檔案。
（三）信息披露事務負責人經(jīng)基金管理人授權協(xié)調和組織信息披露事項，包括負責與投資者、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。
第二十五條基金委派代表的責任：
（一）基金委派代表應當及時以書面形式定期或不定期（有關事項發(fā)生的當日內）向基金報告公司經(jīng)營、對外投資、重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，必須保證該報告的真實、及時和完整，并在該報告上簽名，承擔相應責任。
（二）基金委派代表有責任和義務答復基金關于涉及基金定期報告、臨時報告及基金其他情況的咨詢，以及投資則、監(jiān)管部門作出的質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。
第二十六條基金委派代表為信息披露事務負責人，在信息披露事務負責人不能履行職責時，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務負責人的職責。
第七章責任追究與處理措施
第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規(guī)定的行為，致使基金的信息披露違規(guī)，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據(jù)有關員工違紀處罰的規(guī)定，視情節(jié)輕重給予責任人警告、通報批評、降職、撤職、辭退等形式的處分；
給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔民事賠償責任；觸犯國家有關法律法規(guī)的，應依法移送行政、司法機關，追究其法律責任。
第二十八條相關行為包括但不限于：
（一）信息報告義務人發(fā)生應報告事項而未報告，造成基金信息披露不及時的；
（二）泄漏未公開信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的；
（三）所報告或披露的信息不準確，造成公司信息披露出現(xiàn)重大錯誤或疏漏的；
（四）利用尚未公開披露的信息，進行內幕交易或者配合他人操縱股票交易價格的；
（五）其他給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為。
第二十九條依據(jù)本制度對相關責任人進行處分的，基金應當將處理結果在定期報告中予以披露。
第三十條公司聘請的外部服務機構及其工作人員和關聯(lián)人等若擅自披露基金信息，給基金造成損失的，基金保留追究其責任的權利。
第三十一條基金投資者、實際控制人和其他信息披露義務人未依法配合基金履行信息披露義務的，或者非法要求基金提供內幕信息的，基金有權予以拒絕。
第八章附則
第三十二條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第三十三條本制度由公司負責解釋及修訂。
第三十四條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
按照市委《關于開展廉政風險防范管理工作的實施意見》精神，我委全面開展廉政風險防范管理工作并取得明顯成效，現(xiàn)將相關工作開展情況總結如下：
一、 廣泛開展思想動員，切實加強組織領導
根據(jù)黨風廉政工作會議精神，結合我委自身實際，我委及時召開全體職工動員大會，學習相關文件精神。
為使廉政風險點防范管理工作取得實效，成立了以黨工委書記龔軍為組長，管委會主任蔡強、紀工委書記陶國玉為副組長，管委會副主任尹力、徐昌明、建設中心副主任蘇玉軍、張科、管蕪萌為成員的廉政風險防范管理工作領導小組。其中組長全面負責廉政風險防范管理工作，副組長負責對各項措施的督導和落實情況進行監(jiān)督，領導小組下設辦公室，由陶國玉同志兼任辦公室主任，具體負責開展廉政風險防控管理工作的組織、指導、協(xié)調、督查和檢查分析等各項工作。
研究制定了《廉政風險防控管理工作的實施意見》，部署有關工作，全面啟動廉政風險防范管理工作
二、扎實深入開展廉政風險防范管理工作
1、梳理職權清單。根據(jù)我委工作特點，對內設機構和工作崗位的權力、職責、等進行研究梳理，填寫了《行政職權明細表》，并將各項權力運行過程以流程圖的方式明確下來。
2、查找評估廉政風險。一是查找廉政風險源，把行使的行政權力納入風險點查找范圍，采取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面的廉政風險。二是查找風險點，重點查找個人崗位風險、科室風險和單位風險，分別填寫了個人、科室和單位《廉政風險點自查表》。三是評定風險等級，針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經(jīng)辦廉政風險防范管理小組開會審核把關后，在一定范圍內進行公示，并審核備案。四是研究制定各項廉政風險防范措施，針對崗位風險提出防控措施后，都經(jīng)分管領導審核后報黨組備案，科室風險在研究制定具體防控措施后，并審核備案，針對單位風險，在制定具體防控措施和相關工作程序后，報紀工委審核。
通過近期廉政風險防范管理工作，基本摸清了我委廉政風險底數(shù)，為建立廉政風險預警系統(tǒng)、廉政風險分級管
理和風險動態(tài)監(jiān)督打下了良好的基礎。
為進一步落實好廉政風險防范管理各項工作任務，20__年下半年工作的具體目標和措施如下：
一、加強廉政教育
推進懲防體系構建工作，教育是基礎。反腐倡廉一直是我黨的重大政治任務，要認真開展廉政風險防范工作，加強懲防體系建設。一要堅持開展一周一課的黨課活動，利用每周一上午兩小時的時間，組織我委全體干部職工學習，傳達省、市、區(qū)的有關文件和黨風廉政建設的精神。二是要廣泛開展豐富多彩的廉政文化活動，形成群策群力、齊抓共管的廉潔文化建設格局。具體要開展好“五個一”活動：看一次黨風廉政教育電教片，上一堂黨風廉政教育課，寫一篇黨風廉政教育體會文章，開一次黨風廉政教育座談會，做一次黨風廉政教育測試題。以“筑懲防大堤，樹``新風”為主題，積極推動廉政文化內容形式創(chuàng)新，擴大覆蓋面，增強影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥”的風尚。
二、加強制度建設
1、健全完善反腐倡廉基本制度
推進懲防體系構建工作，制度是保障。全面貫徹落實懲防體系建設的精神，根據(jù)我委業(yè)務工作的實際，建立健全集體領導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領導與個人分工負責相結合的原則，完善內部監(jiān)督約束機制和責任追究機制;制定民主會實施細則，進一步規(guī)范和落實民主會制度;完善領導干部述廉、目標考核制度;完善并嚴格執(zhí)行領導干部重大事項請示、報告和制度;重大事項堅持黨內協(xié)商，共同決策;健全完善黨內情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進財務、工程、采購等各項政務黨務公開。真正形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制，確保各項工作有法可依、有章可循、嚴格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問題發(fā)生。
2、健全完善源頭防治腐敗制度
針對關鍵崗位和重點環(huán)節(jié)，深入分析查找容易誘發(fā)不廉潔行為、腐敗問題的部位和環(huán)節(jié)，建立健全相關行政、業(yè)務管理制度，規(guī)范辦事程序，加強內控約束，堵塞漏洞，消除隱患。
3、嚴格行政處罰程序
加強處罰款的財務和票據(jù)管理，嚴格實行財務收支兩條線，有專人負責票據(jù)的管理，使用統(tǒng)一規(guī)定的票據(jù)，出具的票據(jù)一律使用專用公章。
5、規(guī)范各項資金使用和管理
規(guī)范和加強各項資金的使用管理，保證資金合法、合理、有效使用，提高投資效益，推進我委事業(yè)健康發(fā)展。認真貫徹執(zhí)行建設與管理各項規(guī)章制度，合理使用各項資金，規(guī)范各項資金預(結)算、決算管理，要切實提高干部職工的防腐拒變的能力，完善我委工作懲防體系建設，確?！肮こ?、資金、干部”三個安全。
三、加強監(jiān)督檢查
(一)加強黨內監(jiān)督
加強和改進黨內監(jiān)督，深入貫徹黨內監(jiān)督條例。加強對黨員干部履行職責情況和廉潔自律情況的監(jiān)督檢查，嚴肅查處黨員干部中出現(xiàn)的違規(guī)違紀問題。積極開展黨內詢問和質詢，運用干部述廉評議、廉政談話等措施，加強對黨員干部廉潔從政情況的監(jiān)督。深化黨務公開，改進和完善監(jiān)督的方式方法，提高監(jiān)督的權威性，注重監(jiān)督結果的運用，確保群眾知情權、參與權、監(jiān)督權，確保監(jiān)督效果。
(二)加強行政監(jiān)督
要通過群眾評議問責、工作督查問責、效能投訴問責等途徑，進一步加強行政監(jiān)督。今年下半年要重點抓好以下二個工作：一是要開展陽光政務行動，深化政務公開，認真貫徹落實政府信息公開條例，要確保每項交易活動的每一個環(huán)節(jié)信息公開、透明、充分、完整，提高透明度。二要及時查處工作人員在勤政廉政方面存在的問題。
(三)加強社會監(jiān)督
要通過召開座談會、發(fā)放征求意見表、設置意見箱等多種形式廣泛征求意見。要實行交易服務公開承諾制，主動接受社會監(jiān)督。繼續(xù)深化政務公開。
四、深化作風建設
進一步加強黨員干部思想作風、學風、工作作風、領導作風和生活作風建設，繼承黨的光榮傳統(tǒng)，發(fā)揚艱苦奮斗精神，大興求真務實之風，講黨性、重品行、作表率，講實話、察實情、辦實事、求實效，以優(yōu)良的黨風促政風帶民風，著力營造“黨風正、政風清、民風和”的社會環(huán)境。
(一)開展“提高工作效率、提高服務水平，降低公務支出、降低行政成本”效能建設主題活動，從加強作風建設、加強效能建設、堅持勤儉辦事、健全管理機制四個方面入手，進一步提高工作效率。規(guī)范公務接待，加強公務用車管理。
(二)開展“服務效能大排查”活動，推行提質、提速、提效和零差錯、零違紀、零投訴“三提三零”效能工作法。通過開展單位內部集體查找、個人服務效能自查、互查互評 查找服務效能方面存在的問題，制訂并落實整改措施，建立長效機制。
總之，我們繼續(xù)認真組織開展自查懲防體系建設工作，明確方向，狠抓落實，扎實推進，努力取得黨風廉政建設和反腐敗斗爭新成效，為黃河新區(qū)持續(xù)發(fā)展營造穩(wěn)定和諧的環(huán)境。